【工作动态】正阳农商银行开展第三季度柜面业务检查

为加强柜面业务管理，有效防范操作风险，9月17日至18日，正阳农商银行对全辖各网点的柜面业务操作、档案管理及印章使用保管等工作进行了全面检查。

在现场检查中，检查小组翻阅传票档案，核查重要空白凭证数量以及交接使用情况，查看了印章使用登记记录等各项登记薄，还重点对存取款、资金汇划业务和账户管理、柜员设置情况进行检查，查看是否存在账款、账实不相符，管理不到位现象。逐项检查，不留死角，从源头上防范风险，将存在的问题查实查透，确保内控制度落实到位。

对于检查中发现的问题，检查人员现场与被查网点进行充分沟通与交流，并督促相关网点明确责任人、确定整改时间，采取具体措施整改落实，按时按要求上报整改结果。

通过本次检查，进一步强化了员工合规操作意识，加强了各营业网点对现金及重要空白凭证的规范管理。针对检查中发现的业务管控中的薄弱环节，将结合实际情况，不断完善内控管理办法，全面构建风险防范的长效机制，确保各项业务合规稳定发展。(计划财务部 郭俊美)