【案例952---杨某某、李某某非法吸收公众存款案例，分别为分公司实际负责人、分公司经理，（）辽07刑终74号
原公诉机关辽宁省锦州市太和区人民检察院。
上诉人（原审被告人）杨某某，男，满族，1981年，北京海长星企业管理有限公司锦州分公司实际负责人，捕前住辽宁省绥中县。因本案于9月25日被刑事拘留，同年11月1日被依法逮捕。现羁押于辽宁省锦州市看守所。
上诉人（原审被告人）李某某，女，汉族，1966年，北京海长星企业管理有限公司锦州分公司经理，捕前住辽宁省锦州市古塔区。因本案于10月23日被刑事拘留，同年11月1日被依法逮捕。现羁押于辽宁省锦州市女子看守所。
原审判决认定：北京海长星企业管理有限公司（以下简称“北京海长星”）与海长星（北京）投资基金有限公司系同一法定代表人姚某（另案处理）等人于在北京成立的有限责任公司。北京海长星于3月26日在锦州成立北京海长星企业管理有限公司锦州分公司（以下简称“锦州海长星”），被告人杨某某系锦州海长星实际负责人，被告人李某某为总经理。北京海长星和锦州海长星均没有依法批准的吸收存款业务资质。
3月至同年8月末，杨某某伙同李某某，在未经金融主管部门审批的情况下，以锦州海长星的名义，招聘金某等18名业务员，以向不特定对象公开发放宣传单、播放宣传片、讲解投资项目及组织不特定对象参加集体活动等途径，向社会公开宣传湖北云丹山康养旅居项目并非法募集资金，投资人与海长星（北京）投资基金有限公司签订《出借与咨询服务协议》出借资金、由湖北言闻生物科技有限公司以《债权回购担保函》对投资担保，锦州海长星以承诺到期返本、预期收益5%的高利率付息方式非法向社会公众吸收资金1800余万元，锦州海长星将非法吸收的投资款全部转给北京海长星提供的账户，后因大部分投资资金无法返还而案发。
经审计，同期锦州海长星各业务员共向191名投资人非法吸收资金1833余万元，投资损失额1735余万元。此外，杨某某经手非法吸收存款60余万元，造成实际损失额50余万元；李某某经手非法吸收投资为573余万元，造成实际损失额450余万元。
另查明，涉案投资款未经锦州海长星账户，直接汇入北京海长星指定账户内，至案发锦州海长星未返还投资额1735余万元，杨某某个人经手未返还投资额50余万元，李某某非法吸收投资为573余万元经手未返还投资额450余万元。
原审法院认为，被告人杨某某、李某某违反国家金融管理法律规定，明知锦州海长星不具备特许金融资质，不具有吸收存款资格，仍积极帮助锦州海长星吸收公众存款，数额巨大，破坏了金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪。杨某某、李某某作为锦州海长星的管理人员，应对其本人所管理的团队所吸收存款的数额负责，但二被告人并非北京海长星发起、组织人员，也不实际控制犯罪资金，在实施犯罪活动中起次要、辅助作用，应认定为从犯；因锦州海长星设立的目的就是为进行非法融资，故不应以单位犯罪论处，对杨某某、李某某的辩护人关于此案应为单位犯罪的辩护意见不予采纳。杨某某被抓获到案后如实供述犯罪事实系坦白；李某某被传唤到案后如实供述犯罪事实，可视为自首，二被告人具有法定、酌定从轻、减轻情节，可依法从轻、减轻处罚。
原审法院经公开开庭审理，对本案涉案证据进行了庭审举证、质证，并根据原审被告人杨某某、李某某的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决：
“一、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元（罚金已缴纳）；
二、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元（罚金已缴纳）。”
