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基金管理人进行合规检查的具体内容不包括(  )。A.公司是否独立运作B.公平交易制度

时间:2023-12-30 08:13:47

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基金管理人进行合规检查的具体内容不包括(  )。A.公司是否独立运作B.公平交易制度

问题补充:

1.[单选题]基金管理人进行合规检查的具体内容不包括。A.公司是否独立运作 B.公平交易制度建设及执行情况 C.重大关联交易的执行情况 D.基金公司的收入情况ABCD

答案:

参考答案:D

参考解析:合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外,合规检查还包括①公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效;②基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破;③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。

基金管理人进行合规检查的具体内容不包括。A.公司是否独立运作B.公平交易制度建设及执行情况C.重大关联交易的执行情况D.基金公司的收入情况AB

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