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销售合规性风险管理主要措施包括(  )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易

时间:2021-07-28 06:18:41

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销售合规性风险管理主要措施包括(  )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易

问题补充:

1.[单选题]销售合规性风险管理主要措施包括。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生ABCD

答案:

参考答案:A

参考解析:A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外,销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

销售合规性风险管理主要措施包括。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审

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