问题补充:
1.[单选题]自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反等行为。Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章及规范性文件Ⅲ.行业规范Ⅳ.自律规则A.ⅠⅡ Ⅲ B.ⅠⅡ Ⅳ C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡ Ⅲ ⅣABCD
答案:
参考答案:D
参考解析:合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反等行为。Ⅰ.法律 行政法规Ⅱ.监管部门规章及规范性文件Ⅲ.行业规范Ⅳ.自律规则A.ⅠⅡ ⅢB