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下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中 不正确的是( )。A.证券公司应建立健全

时间:2023-11-16 16:18:56

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下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中 不正确的是( )。A.证券公司应建立健全

问题补充:

1.[单选题]下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中,不正确的是( )。A.证券公司应建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离 C.证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制,自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度 D.在征得客户同意的情况下,证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作ABCD

答案:

参考答案:D

参考解析:根据证券公司自营业务内部控制相关规定,证券公司应防止自营业务与受托投资管理业务混合操作,故D项错误。

下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中 不正确的是( )。A.证券公司应建立健全自营业务的授权体系 确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.

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