1000字范文,内容丰富有趣,学习的好帮手!
1000字范文 > 下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善 权责

下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善 权责

时间:2022-10-04 02:47:17

相关推荐

下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善 权责

问题补充:

1.[单选题]下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险Ⅱ.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、ⅣABCD

答案:

参考答案:C

参考解析:投资银行业务内部控制包括:①证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险;②证券公司应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施,加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理,加强项目核算和内部考核,完善项目工作底稿和档案管理制度;③证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制,证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成;④证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理,建立完善的承销风险评估与处理机制,通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施,有效控制包销风险。

下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善 权责不明 未勤勉尽责等原因导致的法律风险 财务风险及道德风险Ⅱ.建立投资银

本内容不代表本网观点和政治立场,如有侵犯你的权益请联系我们处理。
网友评论
网友评论仅供其表达个人看法,并不表明网站立场。