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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的 对其直接负责的主管人员和其

时间:2022-10-19 10:25:32

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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的 对其直接负责的主管人员和其

问题补充:

1.[单选题]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括( )。A.没收违法所得 B.撤销任职资格或证券从业资格 C.罚款 D.判刑ABCD

答案:

参考答案:D

参考解析:根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的 对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中 不包括( )。A.没收违法所得B.撤销任职资格

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