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证券从业资格证法律法规经典习题及答案六
一、单项选择题
1、新《公司法》已于3月1日正式实施，()登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
A、注册资本
B、实收资本
C、实收货币资本
D、净资本
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查《公司法》。新《公司法》已于3月1日正式实施，注册资本登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
2、下列属于封闭公司的是()。
A、无限责任公司
B、股份有限公司
C、有限责任公司
D、股份两合公司
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查公司的种类。封闭式公司又称不公开公司、不上市公司、私公司等，是指公司股本全部由设立公司的股东拥有，且其股份不能在证券市场上自由转让的公司。有限责任公司属于封闭式公司。
3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司是()。
A、有限责任公司
B、无限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙公司
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查公司的设立方式。有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。
4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
A、3
B、5
C、7
D、10
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查有限责任公司注册资本制度。公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
5、能够修改公司章程的是()。
A、股东会
B、董事会
C、监事会
D、监事
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。修改公司章程是股东会的职权之一。
6、有限责任公司设董事会，其成员为()人。
A、3～5
B、5～7
C、3～10
D、3～13
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人。
7、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满()日未答复的，视为同意转让。
A、5
B、7
C、15
D、30
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。
8、股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的()。
A、15%
B、25%
C、30%
D、35%
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查股份有限公司的设立程序。股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的35%。
9、股份有限公司股东大会应当每年召开()次年会。
A、1
B、3
C、4
D、5
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会。
【该题针对“股份有限公司的组织机构”知识点进行考核】
10、股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于()，具体比例由公司章程规定。
A、三分之一
B、二分之一
C、三分之二
D、四分之三
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。
11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内()公布一次财务会计报告。
A、两个个月
B、三个月
C、四个月
D、半年
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查对上市公司组织机构的特别规定。上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。
12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾()年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A、1
B、2
C、3
D、5
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
13、下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是()。
A、无民事行为能力人
B、限制民事行为能力人
C、完全民事行为能力人
D、个人所负数额较大的债务到期未清偿
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。无民事行为能力或者限制民事行为能力人不能担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。
14、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起()日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。
A、10;30
B、10;10
C、30;10
D、30;30
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查公司分立。公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
15、虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，指的是()。
A、控股股东
B、关联关系
C、实际控制人
D、高级管理人员
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查实际控制人的概念。实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
16、公司成立后无正当理由超过()个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。
A、1
B、3
C、6
D、12
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查欺诈取得公司登记的法律责任。公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。
17、下列不属于证券发行、交易活动应遵循的原则的是()。
A、公平
B、公开
C、公正
D、公认
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查证券发行和交易的“三公”原则。证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
18、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括()。
A、自愿
B、均等
C、有偿
D、诚实信用
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查发行交易当事人的行为准则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
19、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内，不得买卖该种股票。
A、一
B、三
C、五
D、十
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查证券发行、交易活动禁止行为的规定。证为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。
20、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。
A、1
B、2
C、3
D、5
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查公开发行证券的有关规定。国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。
21、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。
A、20%
B、30%
C、50%
D、70%
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查证券的销售期限、代销制度。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。
22、证券在证券交易所上市交易，应当采用()交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中
B、封闭的集中
C、公开的分散
D、封闭的分散
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
23、公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为()以上。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查股票上市的条件。公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。
24、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()万元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查债券上市的条件、申请和公告。公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
25、公司债券上市交易后，最近()年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
A、1
B、2
C、3
D、5
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券交易暂停和终止的情形。公司债券上市交易后，最近两年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
26、下列不属于信息公开的内容的是()。
A、上市公告书
B、中期报告
C、上市公司员工基本信息
D、临时报告
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查信息公开制度及信息公开不实的法律后果。信息公开的内容：上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。
27、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
28、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以()的罚款。
A、10～20万
B、20～30万
C、30～60万
D、50～80万
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查违反证券发行规定的法律责任。发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
29、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以()的罚款。
A、1～10万元
B、20～30万元
C、30～60万元
D、50～80万元
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查违反证券交易规定的法律责任。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。
30、证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。
A、一倍以上五倍以下
B、五倍以上十倍以下
C、十倍以上十五倍以下
D、十五倍以上二十倍以下
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
31、在我国，基金()只能由依法设立的基金管理公司担任。
A、投资人
B、管理人
C、托管人
D、发起人
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查基金管理人的概念。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
32、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于()的股东。
A、10%
B、15%
C、25%
D、30%
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查设立基金管理公司的条件。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。
33、基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响的是()。
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、公司型基金
D、契约型基金
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查公募基金运作方式。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。
34、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。
A、100
B、200
C、300
D、400
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查非公开募集基金的合格投资者的要求。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
35、违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处()罚款。
A、所募资金金额3%以上10%以下
B、所募资金金额3%以上5%以下
C、所募资金金额1%以上10%以下
D、所募资金金额1%以上5%以下
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任。违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。
36、以下不属于能源化工期货的是()。
A、原油
B、汽油
C、乙醇
D、钢材
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查期货的种类。能源化工期货，包括原油、汽油、天然气、乙醇、电力等。选项D钢材属于金属期货品种。
37、()是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。
A、董事会
B、理事会
C、专业委员会
D、业务管理部门
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。
38、期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。
A、15%
B、25%
C、55%
D、85%
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查期货公司设立的条件。期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
39、期货公司业务实行()制度。
A、注册
B、核准
C、许可
D、登记
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查期货公司的业务许可制度。期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
40、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
A、3
B、5
C、7
D、10
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查期货监督管理的基本内容。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
41、证券公司应当对分支机构实行()管理。
A、分别
B、集中统一
C、合并
D、单独
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理。
42、证券公司对客户负有()，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
A、忠诚义务
B、诚信义务
C、保证客户盈利的义务
D、保护客户财产不受侵害义务
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定。证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
43、证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券公司股东出资的规定。证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
44、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的()的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
45、国务院证券监督管理机构对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起()个月。
A、1
B、3
C、6
D、12
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。
46、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A、3
B、5
C、7
D、10
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
47、不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形为()。
A、客户进行证券的申购
B、证券公司弥补亏损
C、客户进行证券交易的结算或者客户提款
D、客户支付与证券交易有关的佣金
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券公司客户交易结算资金管理的规定。除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。
48、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
A、2
B、3
C、4
D、5
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
二、组合型选择题
1、公司法人财产权指的是公司必须具备必要的财产，是公司拥有由出资者形成的财产享有的()的权利。
Ⅰ.占有
Ⅱ.使用
Ⅲ.部分收益
Ⅳ.处分
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查公司法人财产权的概念。公司法人财产权指的是公司必须具备必要的财产，是公司拥有由出资者形成的财产享有的占有、使用及其部分收益和处分的权利。
2、发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式是()。
Ⅰ.同时设立
Ⅱ.募集设立
Ⅲ.渐次设立
Ⅳ.复杂设立
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查公司的设立方式。募集设立又称“渐次设立”或“复杂设立”，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。
3、公司章程的特征有()。
Ⅰ.法定性
Ⅱ.真实性
Ⅲ.自治性
Ⅳ.公开性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查公司章程的内容。公司章程的特征：法定性、真实性、自治性、公开性。
4、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，包销协议应载明的事项包括()。
Ⅰ.当事人的名称
Ⅱ.包销证券的种类
Ⅲ.包销的付款方式
Ⅳ.包销的费用和结算办法
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查证券承销业务的种类、承销协议的主要内容。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(3)代销、包销的期限及起止日期;(4)代销、包销的付款方式及日期;(5)代销、包销的费用和结算办法;(6)违约责任;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
5、由证券交易所决定暂停股票上市交易的情形包括()。
Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
Ⅱ.公司有重大违法行为
Ⅲ.公司解散或者被宣告破产
Ⅳ.公司最近三年连续亏损
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查证券交易暂停和终止的情形。公司解散或者被宣告破产属于由证券交易所决定终止股票上市交易的情形。
6、下列属于损害客户利益的欺诈行为的有()。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
7、下列属于基金管理人的权利的是()。
Ⅰ.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
Ⅱ.获取基金管理人报酬
Ⅲ.依照有关规定，代表基金行使股东权利
Ⅳ.及时、足额向基金持有人支付基金收益
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查基金管理人的权利。及时、足额向基金持有人支付基金收益是基金管理人的义务。
【该题针对“基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务”知识点进行考核】
8、封闭式基金与开放式基金的不同点有()。
Ⅰ.价格形成方式不同
Ⅱ.期限不同
Ⅲ.份额限制不同
Ⅳ.交易场所不同
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查公募基金运作方式。封闭式基金与开放式基金的不同点：期限不同、份额限制不同、交易场所不同、价格形成方式不同、激励约束机制与投资策略不同。
9、期货交易所的职责主要有()。
Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务
Ⅱ.帮助会员单位进行买卖操作
Ⅲ.制定并实施期货市场制度与交易规则
Ⅳ.组织并监督期货交易，监控市场风险
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查期货交易所的职责。期货交易所的职责主要有：提供交易的场所、设施和服务;设计合约、安排合约上市;制定并实施期货市场制度与交易规则;组织并监督期货交易，监控市场风险;发布市场信息。
10、交割仓库由期货交易所指定，期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列()行为。
Ⅰ.出具虚假仓单
Ⅱ.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密
Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查期货交易的基本规则。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(1)出具虚假仓单;(2)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(3)泄露与期货交易有关的商业秘密;(4)违反国家有关规定参与期货交易;(5)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
11、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应该对其()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.没收业务收入
Ⅲ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ.并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查期货相关法律责任的规定。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
12、有下列()情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
Ⅱ.净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%
Ⅲ.不能清偿到期债务
Ⅳ.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
13、客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有()。
Ⅰ.非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
Ⅱ.除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金
Ⅲ.以客户的资产向他人提供融资或者担保
Ⅳ.以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查关于客户资产保护的相关规定。客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列行为：(1)非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。(2)除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金。(3)以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保。
14、证券公司监督管理条例规定，有下列()情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
Ⅰ.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为
Ⅱ.证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书
Ⅲ.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅳ.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。证券公司监督管理条例规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为。(2)证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书。(3)证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。(4)证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。
