【合规管理宣贯】投标合规管理&第三方合规管理

合规宣贯课堂又开课啦！今天，我们一起来学习投标合规管理实施细则和第三方合规管理实施细则！

一、投标合规管理实施细则

（一）

基本规定

1.制定目的：为加强股份公司投标合规管理工作。

2.适用范围：适用于各单位及其员工在境内外开展的一切经营投标活动。

3.原则：投标合规管理应遵循公正、客观、独立的原则。

4.过程合规：各单位投标业务部门及其员工应当在投标流程中贯彻投标合规管理制度，确保其投标流程合规。

5.保密：所有参与投标的人员都应严格遵守各单位的保密规定，不得泄露与投标有关的保密信息。

（二）

业务部门的职责

●投标业务部门对招标人及项目进行合规资格审查,编制合规资格审查文件及相关说明；

●重新评估合规资格审查结果；

●禁止不当行为，包括欺诈、腐败、串通、胁迫、妨碍；

●投标负责人签署《投标文件真实性证明表》（如下图：附件4）；

●投标业务部门归档相关材料；

请大家注意，以下3种情形无法采取合理措施消除利益冲突影响的，应该予以回避：

01

投标人员在招标人或其他竞标方担任职务或曾经担任职务，或与其任职人员关系密切

02

投标人员在招标人或其他竞标方处持有股票、债券等经济利益

03

其他情形

二、第三方合规管理实施细则

（一）

基本规定

1.制定目的：为加强股份公司对第三方尽职调查工作的合规管理。

2.适用范围：各单位对拟合作金额超过人民币50万元的第三方的尽职调查。

（二）

业务部门职责

1.

业务部门应对第三方进行尽职调查，对拟合作金额不超过人民币50万元的第三方进行基本信息核查

2.

与拟合作的第三方签署《合规声明》

3.

业务部门完成《第三方评估表》

4.

收集第三方材料

（三）

尽职调查的内容

1.第三方企业登记的基本信息；

2.与该第三方合作的商业理由，包括但不限于第三方具备的资质、业绩、人员、计划、方案、公共信誉、业务现状等；

3.第三方是否为某一特定项目或合同的唯一选择，若是，则需了解未考虑其他第三方的原因；

4.本单位如何知晓第三方，第三方如何知晓本单位，以及推荐人的情况；

5.第三方是否存在信用负面记录；

6.第三方的履约能力；

7.本单位与第三方签订的其他合同履约情况；

8.第三方的声誉，及其作出的道德和合规承诺；

9.本单位与第三方开展合作的潜在负面影响；

10.第三方诉讼记录；

11.第三方的管理层；

12.第三方的所有权人，包括间接受益人和最终受益人；

13.第三方的所有权人在其他公司或实体中的所有权或受益性利益，该公司或实体的名称、权益性质；

14.第三方与本单位是否存在利益冲突，或潜在利益冲突；

15.与第三方签订的合同金额、支付方式及佣金构成；

16.第三方的财务、商业稳定性；

17.第三方是否被列入有关国家、国际组织的禁止或制裁名单；

19.第三方过去及现在与政府机构和官员的关系，特别是当客户为政府部门时；

20.其他需要调查的内容。

（四）

尽职调查的方式

1.由第三方填写《第三方调查问卷》

2.与第三方及其员工口头交流

3.核对有关资料

4.从公开渠道获得重要信息

5.聘请中介机构对其进行尽职调查

附件1：第三方调查问卷 （部分）

（五）

合规保障

01

第三方协议的附件应包括《诚信合规协议》，并向第三方提供《合规行为准则》

02

费用支付：获得有效票据后，严格按照协议要求付款，合规主管部门应负责监督支付行为符合合规标准

03

合规主管部门定期审查第三方尽职调查材料

04

合规主管部门定期审查第三方尽职调查材料

END

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