来源:金融界网站
券商从业人员违规诱惑大,日前东兴证券一员工因为客户融资提供便利被证监局出具警示函。
福建证监局披露,黄迪群在东兴证券股份有限公司明溪新大路营业部从业期间,存在为客户融资提供便利的行为,违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第(六)项的规定。
根据《暂行规定》第二十五条、第二十七条,证监局决定对黄迪群采取出具警示函的行政监督管理措施。
根据中国证券业协会公开信息,黄迪群9月起在东兴证券从事一般证券业务,在此之前就职于闽发证券。今年4月底,黄迪群从东兴证券离职。
时间:2020-05-14 02:05:57
来源:金融界网站
券商从业人员违规诱惑大,日前东兴证券一员工因为客户融资提供便利被证监局出具警示函。
福建证监局披露,黄迪群在东兴证券股份有限公司明溪新大路营业部从业期间,存在为客户融资提供便利的行为,违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第(六)项的规定。
根据《暂行规定》第二十五条、第二十七条,证监局决定对黄迪群采取出具警示函的行政监督管理措施。
根据中国证券业协会公开信息,黄迪群9月起在东兴证券从事一般证券业务,在此之前就职于闽发证券。今年4月底,黄迪群从东兴证券离职。