丑闻缠身！瑞信正涉多起案件，这一罚款或只是冰山一角……
据知情人士透露，在瑞士、美国和英国监管机构完成对Archegos Capital的调查后，瑞银因瑞信对Archegos Capital的不当处理而面临数亿美元的罚款。
此前，瑞信被瑞银完成收购。3月，家族理财室Archegos崩溃，即所谓的“世纪大爆仓”，瑞信遭受了其167年历史上最大的交易损失。
四名了解相关计划的人士表示，瑞信已要求瑞士金融市场监管局（Finma）、美联储和英国审慎监管局（PRA）在7月底联合公布调查结果并宣布任何处罚措施。但由于瑞银的收购，公布时间可能会推迟。
一位知情人士表示，美联储开出的罚单可能高达3亿美元，而PRA可能处以至多1亿英镑的罚款，不过，作为已经开始的和解谈判的一部分，这两项罚款都可能通过谈判降低。Finma没有权力对金融机构进行罚款，但它计划发布一份报告，调查该银行在Archegos事件上的失误。
Archegos事件是只是瑞信“烂摊子”的一部分。其他还有包括有关其参与已停业的金融公司格林希尔资本（Greensill Capital）的诉讼、一起美国逃税案、莫桑比克共和国提起的诉讼以及有关美国住宅抵押贷款支持证券的私人诉讼。
它还在对格鲁吉亚前总理Bidzina Ivanishvili提起的诉讼进行上诉，并就其与保加利亚可卡因走私团伙的交易提起上诉。
另一位人士补充说，瑞信只为Archegos的潜在罚款留出了3500万美元，而该行因Archegos公司的倒闭而遭受55亿美元的损失，在该案中总损失最大，相比之下，瑞银在该案中的损失为8.61亿美元。
在基金经理比尔-黄（Bill Hwang）的领导下，Archegos通过从银行的主要经纪部门大量借款，对美股和中概股进行了数百亿美元的投注，当这些公司的价值下滑，公司无法满足保证金要求时，不得不迅速平仓。
瑞信委托律师事务所Paul Weiss对其在Archegos上的失误进行了调查。这份长达172页的报告发现，这些损失是瑞信“管理和控制的根本性失误”以及“对风险缺乏冷静的态度”的结果。
尽管向该家族办公室提供了数十亿美元的信贷，但瑞信在最后一年只赚了1750万美元。
瑞信、瑞银、Finma、美联储和PRA都拒绝发表评论。
上周，《金融时报》报道，格林希尔资本的创始人Lex Greensill和四名前瑞士信贷银行家被列为瑞士刑事案件的嫌疑人，该案件将于本月正式立案。
